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反海外腐败法(FCPA)政策

政策摘要及范围

本政策涉及《反海外腐败法》(FCPA)中规定的法律和合规义务。FCPA禁止(直接或间接)向非美国公职人员行贿,并要求维护准确的财务记录。

虽然本政策具体地解决了FCPA,但Transunion和Transunion雇员必须遵守ArryUni必威娱乐官网on运营的国家或国家的所有法律,包括所有反贿赂和反腐败法。

本政策适用于Transunion LLC,其国必威娱乐官网内和国际业务部门,其直接和间接的多数拥有国内和国际子公司(每家Arrensunion公司),以及此类Transunion公司的任何官员或雇员(A“必威娱乐官网Transunion雇员”)。

禁止做法 - 反贿赂条款

必威娱乐官网TransUnion员工不得使用邮件、电话或任何其他方式或工具,如电子邮件或电汇,或采取任何其他行为向以下人员提供、支付、给予、承诺支付或授权支付或给予有价物品或从以下人员处接收有价物品:

  1. 非美国政府官员或与该非美国政府官员有密切关系的个人;或
  2. 任何人,知道或相信所有或部分有价物品将直接或间接提供或承诺给任何非美国公职人员或该非美国公职人员的密切相关个人,

    的目的:

    1. 不正当地影响该非美国公职人员以其官方身份的任何行为或决定;
    2. 诱导这些非美国公职人员,或省略违反他/她的合法义务的行为;或
    3. 不恰当地诱导该非美国公职人员利用其对政府或部门、机构或其工具的影响力来影响或影响该政府或机构的任何决定行为,为了获得公司无权获得的不正当优势(包括但不限于对(1)在政府机构或商业机构购买TransUnion产品或服务的决定、(2)合同授予或(3)经营许可证或营业执照的授予产生不正当影响)。必威娱乐官网betway登陆网址

便利支付

  1. 在一些国家,当地的商业惯例可能是向低级别非美国政府官员支付小额报酬,以促进或加快政府日常行动(“便利化支付”)。由于很难区分便利支付和贿赂,便利支付只能在极其有限的情况下被允许,而且必须事先向有关TransUnion公司的首席执行官报告并获得批准。必威娱乐官网首席执行官负责在批准前咨询首席法务官或首席合规官。
  2. 例外情况:如果对TransUnion员工的健康或安全有迫在眉睫的威胁,可以在没有事先批准的情况下支付便利费。必威娱乐官网一些例子包括,但不限于:
    1. 被警察、军事人员或准军事人员拦截,他们要求付款作为通行条件;
    2. 因违反常规交通或签证被威胁监禁,除非付款;或
    3. 被安全人员、移民控制人员或卫生检查员要求支付(或避免)据称必需的接种或类似程序的费用。
  3. 所有便利费必须准确记录并尽快报告给公司法部门。报告应包括金额、收件人和付款原因的具体说明。

记录保存、会计和支付实践

  1. 必威娱乐官网TransUnion需要合理详细、准确公正地反映所有交易和资产处置的账簿、记录和帐目。
  2. 必威娱乐官网TransUnion可能不会在其公司的书籍上进行错误组织或省略任何交易,或者未能保持适当的会计控制。减价的一个例子将分类为咨询费用的便利化支付。
  3. 必威娱乐官网TransUnion需要保留对所有支付和支付的详细,准确描述,以支持向非美国公职人员支付的唯一款项是常规政府行动或批准的促进付款。

注 - 运输员工的个人资金不得用于完成FCPA禁止禁止必威娱乐官网的内容。

惩罚

个人

  1. 违反《反海外腐败法》的个人将受到刑事处罚,可能会被处以最高10万美元的罚款,或因不当支付而获得的经济收益总额的两倍,或最高5年的监禁,或两者兼而有之。必威娱乐官网TransUnion不得赔偿任何被罚款的TransUnion员工。
  2. 个人故意违反违反《反海外腐败法》的会计规定可能会被处以高达500万美元的罚款,20年以下的监禁,或者两者兼而有之,还可能被处以最高两倍的罚款(公司的)任何金钱收益或(他人的)损失。
  3. 除民事和刑事处罚外,违反《反海外腐败法》的个人可能被禁止与美国政府开展业务。其他处罚包括拒绝出口许可证和禁止参加商品期货交易委员会(CFTC)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  4. 违反必威娱乐官网《反海外腐败法》的TransUnion员工将受到TransUnion的纪律处分,直至并包括终止雇佣关系。
  5. 违反了非美国国家的反腐败或反贿赂法,其中经营的常规国家可能会导致破坏的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

公司

  1. 违反《反海外腐败法》的公司将受到刑事处罚,最高可被罚款200万美元,或者是其财务收益的两倍。
  2. 公司谁故意违反《反海外腐败法》的会计规定可能被处以高达25000000美元的罚款,并可能被处以高达因此类违规行为而产生的(公司)任何金钱收益或(他人)损失金额两倍的罚款。
  3. 违反反贿赂规定的公司,以及违反《反海外腐败法》的公司的任何官员、董事、雇员或代理人,或代表公司行事的股东,每项违规最高可被处以16000美元的民事罚款。美国司法部(U.S. Department of Justice)和美国证券交易委员会(U.S. Securities Exchange Commission)也可能获得禁令,以防止违反《反海外腐败法》的行为。
  4. 除民事和刑事处罚外,违反《反海外腐败法》的个人或公司可能被禁止与美国政府开展业务。其他处罚包括拒绝出口许可证和禁止参加商品期货交易委员会(CFTC)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  5. 违反了非美国国家的反腐败或反贿赂法,其中经营的常规国家可能会导致破坏的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

报告

如果Tra必威娱乐官网nsUnion员工面临可能违反该政策的情况,或怀疑其他人的行为可能违反该政策,TransUnion员工应立即通知他或她的经理,联系在必威娱乐官网TransUnion商业行为准则作为联系人,或拨打TransUnion热线。必威娱乐官网

定义

术语 定义
任何有价值的东西

就本保单而言,包括但不限于:

  • 货币或货币等价物(任何直接兑换货币的东西,包括但不限于礼品卡,凭证,贵金属,股票或其他证券);
  • 礼物;
  • 娱乐;
  • 服务;
  • 提供工作;
  • 恩惠;
  • 贷款;
  • 旅行费用;
  • 政治捐款(财政或实物捐款,用于支持政治事业,包括政党、选举委员会、政党附属组织、与政党结盟的研究机构、压力或游说团体、与政治结盟的事业、政党官员和候选人)或慈善捐款;
  • 赞助;或
  • 任何其他资产,即使标称值为价值。
密切相关的个人
  • 血亲或亲缘关系密切相当于家庭关系的个人;和
  • 与他人合住的个人,但租客及雇员除外。
非美国政府官员
  • 非美国政府的任何官员或雇员(无论是国家、地方或市政,无论是选举产生的还是任命的;包括担任任何类型立法、行政或司法职务的官员);
  • 公共国际组织(如联合国、世界银行、国际货币基金组织)的任何官员或雇员,或以官方身份代表或代表任何此类公共国际组织行事的任何人;
  • 为或代表任何非美国政府或部门、机构或其机构以官方身份行事或行使公共职能的任何人;
  • 政党,他们的官员和公共办公室的候选人在非士国或国家;或
  • 非美国政府控制企业的员工(由非美国政府创建,拥有或控制的实体代表其监督或在其监督下,包括但不限于:主权财富基金;养老基金;学校;医院;公用事业;中央银行;和,过境机构)
常规政府行动

通常由非美国公职人员在下列情况下执行的行动:

  1. 获得许可证、执照或其他官方文件,使某人有资格在外国开展业务;
  2. 处理政府文件,如签证和工作指令;
  3. 提供警察保护、邮件收发或安排与履行合同有关的检查或与货物过境有关的检查;
  4. 提供电话服务,电源和供水,装卸货物,或保护易腐产品或商品免于恶化;betway登陆网址或
  5. 性质相似的行为。

不包括非美国公共官员的决定(或采取行动,以鼓励决定)向新业务授予或继续与特定党继续业务。

生效日期:2018年9月10日