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国外腐败实践法案(FCPA)政策

策略摘要和范围

该策略涉及国外腐败实践法案(FCPA)中规定的法律和合规义务。FCPA禁止向非美国公职人员(直接或间接)贿赂,并授权维护准确的财务记录。

虽然本政策具体地解决了FCPA,但Transunion和Transunion雇员必须遵守ArryUni必威娱乐官网on运营的国家或国家的所有法律,包括所有反贿赂和反腐败法。

本政策适用于Transunion LLC,其国必威娱乐官网内和国际业务部门,其直接和间接的多数拥有国内和国际子公司(每家Arrensunion公司),以及此类Transunion公司的任何官员或雇员(A“必威娱乐官网Transunion雇员”)。

禁止做法 - 反贿赂条款

必威娱乐官网TransUnion员工可能不会使用邮件,电话或任何其他方式或仪器,例如电子邮件或电汇,或者做任何其他行为提供,支付,给予,承诺支付或授权付款或提供任何内容从以下值到或接收任何值的值:

  1. 非美国公职人员,或与该非美国公职人员关系密切的个人;或
  2. 任何人,知识或相信任何一部分的价值都将直接或间接地向任何非美国公职人员或非美国公职官员的密切相关个人提供或承诺或承诺或承诺

    目的:

    1. 不正当地影响了这类非美国公职人员的任何行为或决定,他的官方能力;
    2. 诱导这些非美国公职人员,或省略违反他/她的合法义务的行为;或者
    3. 不正当地诱使该非美国公职人员利用他/她对政府或部门、机构或其机构的影响来影响或影响该政府或机构的任何决策行为,以获得公司无权获得的不正当利益(包括但不限于对公司的不正当影响)(1)决定在政府机构或商业企业购买TransUnion产品或服务,(2)授予合同或(3)授予经营许可证或营业执照)。必威娱乐官网betway登陆网址

促进付款

  1. 在一些国家,当地的商业惯例可能是向低级别的非美国公职人员支付小额款项,以促进或加快政府的例行行动(“便利费”)。因为很难区分便利费和贿赂,所以只有在极为有限的情况下才允许支付便利费,而且必须事先向所涉跨国公司的首席执行官报告并获得其批准。首席执行官负责在批准前咨询首席法律官或首席合规官。必威娱乐官网
  2. 例外:如果对Transunion雇员的健康或安全造成迫在眉睫的威胁,则可以在未事先批准的情况下进行促进付款。必威娱乐官网一些例子包括但不限于:
    1. 被警察,军事或准军事人员停下来,他要求支付作为段落的条件;
    2. 否则受到监禁,否则违规行政或签证违规行为,除非进行付款;或者
    3. 被安全人员、移民管制人员或卫生检查员要求支付(或避免)据称需要的接种或类似程序。
  3. 所有便利化支付必须尽快准确记录并向公司法部门报告。该报告应包括金额,收件人和对付款原因的具体解释。

记录保存,会计和付款实践

  1. 必威娱乐官网TransUnion需要以合理的详细说明,准确,并公平地反映资产的所有交易和处置所需的书籍,记录和账户。
  2. 必威娱乐官网TransUnion可能不会在其公司的书籍上进行错误组织或省略任何交易,或者未能保持适当的会计控制。减价的一个例子将分类为咨询费用的便利化支付。
  3. 必威娱乐官网TransUnion需要保留对所有支付和支付的详细,准确描述,以支持向非美国公职人员支付的唯一款项是常规政府行动或批准的促进付款。

注 - 运输员工的个人资金不得用于完成FCPA禁止禁止必威娱乐官网的内容。

罚款

个人

  1. 违反《反海外腐败法》的个人将受到刑事处罚,并可能被处以最高10万美元或因不当支付而产生的财务总收益的两倍的罚款、最高5年的监禁或两者兼有。TransUnion不得补偿任何TransUnion雇员被处以的任何罚款。必威娱乐官网
  2. 个人谁故意违反《反海外腐败法》的会计规定可能被处以最高5000000美元的罚款、最高20年的监禁,或两者兼有,并可能被处以最高两倍于因违反该规定而获得的(公司)金钱收益或(他人)损失的罚款。
  3. 除了民事和刑事处罚外,可能无法与美国政府违反FCPA的个人。其他处罚包括拒绝商品期货交易委员会和海外私人投资公司下的计划的出口许可证和撤销。
  4. 违反必威娱乐官网FCPA的经历员工受到刑事纪律的课程,达到和包括终止就业。
  5. 违反了非美国国家的反腐败或反贿赂法,其中经营的常规国家可能会导致破坏的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

公司

  1. 违反FCPA的公司受到刑事处罚的影响,可能被罚款高达2,000,000美元,或者,两倍于其财务收益。
  2. 公司谁故意违反FCPA的会计规定最高罚款高达25,000,000美元,可能会受到此类违规行为所产生的任何金钱收益(对公司)或损失(对其他人)的两倍的罚款。
  3. 可能对违反反贿赂条款的公司,以及公司的任何总干事,董事,员工或代理人,或代表违反FCPA的公司行事的股东.美国司法部和美国证券交易所委员会也可能取得禁令以防止FCPA违规。
  4. 除民间和刑事处罚外,违反FCPA的个人或公司可能无法与美国政府进行业务。其他处罚包括拒绝商品期货交易委员会和海外私人投资公司下的计划的出口许可证和撤销。
  5. 违反了非美国国家的反腐败或反贿赂法,其中经营的常规国家可能会导致破坏的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

报告

如果经历员必威娱乐官网工面临可能违反这一政策的情况,或者怀疑可能违反本政策的其他人的行为,则Transunion员工应立即通知他或她的经理,请联系其中一家认定的高级管理人员必威娱乐官网跨工会商业行为准则作为联系人,或者打电话给Transunion热线。必威娱乐官网

定义

期限 定义
任何价值

就本政策而言,包括但不限于:

  • 货币或货币等价物(任何直接兑换货币的东西,包括但不限于礼品卡,凭证,贵金属,股票或其他证券);
  • 礼物;
  • 娱乐;
  • 服务;
  • 就业优惠;
  • 恩惠;
  • 贷款;
  • 差旅费;
  • 政治贡献(捐款,财务或实物,支持政治事业,包括政党,选举委员会,党籍附属组织,党对齐的研究机构,压力或大厅集团,在政治上对齐,党委和候选人的原因)或慈善贡献;
  • 赞助;或者
  • 任何其他资产,即使标称值为价值。
近亲
  • 任何受血液或亲和力相关的个人,其密切关联的相当于家庭关系;和
  • 除租户和雇员外,任何分享一个人居住的人。
非美国公职人员
  • 非美国政府的任何官员或雇员(无论是国家,地方,市政,是否选举或任命;包括持有任何官员,行政或司法地位的官员);
  • 联合国、世界银行或国际货币基金组织等国际公共组织的任何官员或雇员,或以官方身份或代表任何此类国际公共组织行事的任何人员;
  • 任何以官方能力为行使,或代表任何非美国政府或部门,机构或其工具行使公共职能的人;
  • 政党,他们的官员和公共办公室的候选人在非士国或国家;或者
  • 非美国政府控制企业的员工(由非美国政府创建,拥有或控制的实体代表其监督或在其监督下,包括但不限于:主权财富基金;养老基金;学校;医院;公用事业;中央银行;和,过境机构)
常规政府行动

通常和通常由非美国公职人员执行的行动:

  1. 获取许可,许可或其他官方文件,以资格在外国进行业务;
  2. 加工政府文件,如签证和工作订单;
  3. 提供警察保护,邮件接送和交付,或与与货物运输有关的合同绩效或检查相关的调度检查;
  4. 提供电话服务,电源和供水,装卸货物,或保护易腐产品或商品免于恶化;betway登陆网址或者
  5. 性质相似的行为。

不包括非美国公共官员的决定(或采取行动,以鼓励决定)向新业务授予或继续与特定党继续业务。

生效日期:2018年9月10日