《反海外腐败法》政策

政策摘要和范围

本政策涉及《反海外腐败法》(FCPA)中规定的法律和合规义务。《反海外腐败法》禁止向非美国政府官员行贿(直接或间接),并要求保持准确的财务记录。

虽然该政策特别针对《反海外腐败法》,必威娱乐官网TransUnion和TransUnion员工必须遵守所有法律,包括所有反贿赂及反贪法例,指TransUnion运行的国家或民族。必威娱乐官网

本政策适用于TransUnion LLC,必威娱乐官网其国内和国际业务部门,以及其直接和间接多数拥有的国内和国际子公司(各为“跨国公司”),必威娱乐官网以及任何官员,该等TransUnion公司的董事或员工(“TransUn必威娱乐官网ion员工”)。

禁止的行为-反贿赂规定

必威娱乐官网工会雇员不得使用邮件,电话,或任何其他手段或手段,例如电子邮件或电汇,或作出任何其他行为,支付,给予,承诺付款,或授权支付或给予任何有价值的东西或接受任何有价值的东西:

  1. 非美国公职人员,或与该非美国公职人员有密切关系的个人;或
  2. 任何的人,知道或相信一切或部分有价值的东西将被提供或承诺,直接或间接地,任何非美国公职人员,或与非美国公职人员有密切关系的个人,

    的目的:

    1. 不当影响该等非美国公职人员以公职身份作出的任何行为或决定;
    2. 诱使非美国公职人员这样做,或省略,违反法定职责的行为;或
    3. 不正当地诱使该非美国公职人员利用其对政府或部门的影响力,影响或影响该等政府或机构的任何决定行为的机关或机构,为了获得公司无权享有的不当利益(包括但不限于对(1)在政府机构或商业企业购买跨国公司产品或服务的决定产生不当影响,betway登陆网址必威娱乐官网(二)订立合同或者颁发经营许可证、营业执照。

便利费

  1. 在一些国家,当地的商业惯例可能是向级别较低的非美国政府官员支付小额款项,以促进或加快政府的日常行动(“便利费”)。因为很难区分便利费和贿赂,仅在极其有限的情况下才允许支付便利费,必须事先向相关的跨国公司的首席执行官报告并获得批准。必威娱乐官网首席执行官负责在批准前与首席法律官或首席合规官进行咨询。
  2. 例外情况:如果对一名跨国公司雇员的健康或安全构成迫在眉睫的威胁,必威娱乐官网便利费可在未获事先批准的情况下支付。一些例子包括,但不限于:
    1. 被警察拦住了,军事,或准军事人员,要求支付旅费作为通行条件的;
    2. 因日常交通或签证违规而受到监禁威胁,除非付款;或
    3. 在保安人员的要求下,移民控制,或卫生检查员支付(或避免)据称需要接种疫苗或类似程序。
  3. 所有便利费必须准确记录,并尽快向公司法律部报告。报告应包括金额,收件人,并具体说明付款原因。

记录,会计及付款实务

  1. 必威娱乐官网TransUnion需要记账,记录和帐目,在合理的细节上,准确、公正地反映所有资产的交易和处置情况。
  2. 必威娱乐官网TransUnion不得错误描述或遗漏其公司账簿上的任何交易,或未能维持适当的会计控制。将便利费归类为咨询费就是一个不恰当的例子。
  3. 必威娱乐官网要求TransUnion保持详细信息,准确描述所有支付给非美国政府官员的款项和支出,这些款项和支出仅用于政府日常行动或批准的便利支付。

注:TransUnion员工的个人资金不得用于完成FC必威娱乐官网PA禁止的其他事项。

处罚

个人

  1. 个人,违反《反海外腐败法》的,可被判处刑事罚款,最高可被罚款100,000元或不当付款所引致的经济利益毛额的两倍;最高可被判入狱五年,或两者兼而有之。必威娱乐官网TransUnion不得就任何对该员工的罚款向该员工进行补偿。
  2. 个人故意违反《反海外腐败法》的会计规定最高可被罚款500万元,被监禁20年,或两者兼而有之,并可能受到罚款,罚款金额最多为因该等违反而导致的任何金钱收益(对公司)或损失(对他人)的两倍。
  3. 除了民事和刑事处罚外,违反《反海外腐败法》的个人可能被禁止与美国做生意政府。其他惩罚措施包括拒绝出口许可证,禁止参加商品期货交易委员会(cftc)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  4. 违反必威娱乐官网《反海外腐败法》的跨工会雇员应受到跨工会的纪律处分,直至并包括终止雇佣关系。
  5. 在非美国国家,如果违反反腐败或反贿赂法,则可能导致更严厉的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

公司

  1. 违反《反海外腐败法》的公司将受到刑事处罚,最高可被罚款200万美元。或者,另外,两倍的经济收益。
  2. 公司谁故意违反《反海外腐败法》的会计规定可能被处以最高2500万美元的罚款,并可能被处以最高两倍于(公司)因违反该等规定而获得的经济利益或(他人)损失的罚款。
  3. 违反反贿赂规定的公司,可被处以每次最高16,000元的民事罚款;对任何官员,主任,公司的雇员或代理人,或者代表违反《反海外腐败法》的公司行事的股东。美国美国司法部证券交易委员会也可以获得禁止违反《反海外腐败法》的禁令。
  4. 除了民事和刑事处罚外,被发现违反《反海外腐败法》的个人或公司可能被禁止与美国做生意政府。其他惩罚措施包括拒绝出口许可证,禁止参加商品期货交易委员会(cftc)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  5. 在非美国国家,如果违反反腐败或反贿赂法,则可能导致更严厉的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

报告

如果跨国公必威娱乐官网司员工面临可能违反本政策的情况,或者怀疑他人有可能违反本政策的行为,工会雇员必威娱乐官网应立即通知其经理,联系其中一位高级经理必威娱乐官网《工会商业行为守则》作为联络人,或者拨打TransUni必威娱乐官网on热线。

定义

期限 定义
任何有价值的东西

就本政策而言,包括,但不限于:

  • 货币或货币等价物(可直接兑换为货币的任何物品,包括但不限于:礼品卡,凭证,珍贵的金属,股票或其他证券);
  • 礼物;
  • 娱乐;
  • 服务;
  • 提供就业机会;
  • 恩惠;
  • 贷款;
  • 差旅费;
  • 政治贡献(贡献,财务或实物,支持包括政党在内的政治事业,选举委员会,方附属组织,与政党结盟的研究机构,压力或游说团体,政治上一致的原因,政党官员和候选人)或慈善捐款;
  • 赞助;或
  • 其他资产,即使名义价值。
密切相关的个人
  • 有血缘关系或者亲缘关系,其密切联系相当于家庭关系的个人;和
  • 居住在同一个人的任何个人,租户和员工除外。
非美国政府官员
  • 非美国政府的任何官员或雇员(无论是国民,地方或市政府,无论选举或任命;包括拥有立法机构的官员,行政的,或任何司法职位);
  • 任何国际公共组织(如联合国)的干事或雇员,世界银行,或者国际货币基金组织,或以官方身份代表任何此类国际公共组织行事的任何人;
  • 任何以官方身分行事的人士,或行使公共职能,代表任何非美国政府或部门,机构,或其手段;
  • 政党,他们的官员,非美国国家或民族的公职候选人;或
  • 非美国政府控制的企业(一个创建的实体,拥有,或由非美国政府控制,代表其进行活动或在其监督下进行活动,包括但不限于:主权财富基金;养老基金;学校;医院;公用设施;中央银行;而且,过境当局)
常规政府行动

非美国公职人员通常和通常在下列情况下采取的行动:

  1. 获得许可,许可证,或其他官方文件,以使某人有资格在外国做生意;
  2. 处理政府文件,如签证、工单等;
  3. 提供警察保护,邮件收发,或安排与合同履行相关的检验或与货物运输相关的检验;
  4. 提供电话服务,电力和供水,装卸货物,或者保护易腐产品、商品不变质;betway登陆网址或
  5. 类似性质的行为。

不包括非美国公职人员决定(或为鼓励某一决定而采取的行动)将新业务授予某一特定政党或继续与该政党开展业务。

生效日期:9月10日2018