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反海外腐败法(FCPA)政策

政策摘要及范围

该政策解决了《反海外腐败法》(FCPA)中规定的法律和合规义务。《反海外腐败法》禁止(直接或间接)贿赂非美国公职人员,并要求保持准确的财务记录。

虽然本政策特别针对FCPA,但TransUnion和TransUnion员工必须遵守TransUnio必威娱乐官网n运营所在国家的所有法律,包括所有反贿赂和反腐败法律。

本政策适用于TransUnion LLC、其国必威娱乐官网内和国际业务单位、其直接和间接多数股权拥有的国内和国际子公司(各称为“TransUnion公司”),以及该TransUnion公司的任何高级职员、董事或员工(“TransUnion员工”)。

禁止行为-反贿赂规定

必威娱乐官网TransUnion员工可能不会使用邮件、电话、或任何其他手段或工具,如电子邮件或电汇,或者做其他任何行动,工资,给予,承诺支付,或授权的付款或给予任何有价值的东西或接收任何有价值的东西:

  1. 非美国公职人员或非美国公职人员的密切相关个人;或
  2. 任何知道或相信将直接或间接地向任何非美国公职人员或非美国公职人员的密切相关个人提供或承诺“任何有价值的东西”的全部或部分内容的人,

    的目的:

    1. 以公务身份不当影响非美国公职人员的任何行为或决定;
    2. 诱使该非美国公职人员做出或不做出任何违反其合法职责的行为;或
    3. 不正当地诱导非美国公职人员利用其对政府或部门、机构或其机构的影响,影响或影响此类政府或机构的任何决定行为,为了获得本公司无权获得的不正当利益(包括但不限于对下列行为产生不正当影响:(1)决定在政府机构或商业企业购买TransUnion产品或服务,(2)授予合同,或(3)授予经营许可或营业执照)。必威娱乐官网betway登陆网址

便利支付

  1. 在一些国家,当地的商业惯例可能是向低级别的非美国政府官员支付小额款项,以便利或加快政府的日常行动(“便利支付”)。因为很难区分便利支付和贿赂,所以便利支付只在极其有限的情况下被允许,并且必须事先向涉及的TransUnion公司的首席执行官报告和批准。必威娱乐官网首席执行官负责在批准前咨询首席法务官或首席合规官。
  2. 例外:如果TransUnion员工的健康或安全受到迫在眉睫的威胁,可在未经事先批准的情况下支付便利费。必威娱乐官网一些例子包括但不限于:
    1. 被警察、军队或准军事人员拦下,要求付款作为通行条件的;
    2. 因常规交通或违反签证规定而受到监禁威胁,除非付款;或
    3. 被安全人员、移民管制人员或卫生检查员要求支付(或避免)据称要求的接种疫苗或类似程序。
  3. 所有便利付款必须准确记录并尽快报告给公司法部门。报告应包括金额、收款人和付款原因的具体说明。

簿记、会计及付款实务

  1. 必威娱乐官网要求TransUnion保留账簿、记录和账目,这些账簿、记录和账目应合理详细、准确、公正地反映所有交易和资产处置。
  2. 必威娱乐官网TransUnion不得在其公司账簿上错误描述或遗漏任何交易,或未能保持适当的会计控制。错误定性的一个例子是将便利费归类为咨询费。
  3. 必威娱乐官网要求TransUnion对所有付款和费用进行详细、准确的描述,以证明支付给非美国公职人员的唯一款项是用于日常政府行动或批准的便利费。

注:跨工会员工的个人资金不得用于完成FCPA禁止的其他必威娱乐官网事项。

处罚

个人

  1. 违反《反海外腐败法》的个人将受到刑事处罚,并可能被处以最高10万美元或不正当支付所得总额的两倍的罚款,最高5年监禁,或两者皆有。必威娱乐官网TransUnion不得向任何TransUnion员工支付任何对该员工的罚款。
  2. 个人故意违反如果违反《反海外腐败法》的会计条款,将被处以最高500万美元的罚款,最高20年的监禁,或两者同时被处以最高两倍的罚款。
  3. 除了民事和刑事处罚,违反《反海外腐败法》的个人可能会被禁止与美国政府做生意。其他处罚包括拒绝颁发出口许可证,并禁止商品期货交易委员会(cftc)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  4. 违反必威娱乐官网《反海外腐败法》的TransUnion员工将受到TransUnion的纪律处分,直至并包括终止雇佣。
  5. 在TransUnion运营的非美国国家,违反反腐败或反贿赂法律可能会导致更严厉的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

公司

  1. 违反《反海外腐败法》的公司将受到刑事处罚,可能被处以最高200万美元的罚款,或者是其经济收益的两倍。
  2. 公司谁故意违反《反海外腐败法》的会计条款可能被处以最高2500万美元的罚款,并可能被处以最高两倍的罚款,因为违反该规定而产生的任何金钱收益(对公司)或损失(对其他人)。
  3. 违反反贿赂规定的公司,以及违反《反海外腐败法》的公司的任何官员、董事、雇员或代理人,或代表公司行事的股东,可被处以最高1.6万美元的民事罚款。美国司法部和美国证券交易委员会也可能获得禁令,以防止违反《反海外腐败法》。
  4. 除了民事和刑事处罚,违反《反海外腐败法》的个人或公司可能被禁止与美国政府做生意。其他处罚包括拒绝颁发出口许可证,并禁止商品期货交易委员会(cftc)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  5. 在TransUnion运营的非美国国家,违反反腐败或反贿赂法律可能会导致更严厉的民事和刑事处罚。必威娱乐官网

报告

如果Tra必威娱乐官网nsUnion员工面临可能违反本策略的情况,或怀疑其他人可能违反本策略的行为,TransUnion员工应立即通知他或她的经理,联系在必威娱乐官网跨联盟商业行为守则作为联系人,或者拨打TransUnion热线。必威娱乐官网

定义

术语 释义
任何有价值的东西

就本政策而言,包括但不限于:

  • 货币或货币等价物(可直接兑换为货币的任何东西,包括但不限于礼品卡、代金券、贵金属、股票或其他证券);
  • 礼品;
  • 娱乐;
  • 服务;
  • 提供工作;
  • 恩惠;
  • 贷款;
  • 差旅费;
  • 政治捐款(用于支持政治事业的财政或实物捐款,包括政党、选举委员会、政党附属组织、政党关联研究机构、压力或游说团体、政治关联事业、政党官员和候选人)或慈善捐款;
  • 赞助;或
  • 任何其他资产,即使名义价值。
密切相关的个人
  • 任何有血缘或亲缘关系,其密切联系相当于家庭关系的个人;和
  • 与他人共用其住宅的任何个人,但租客及雇员除外。
非美国政府官员
  • 非美国政府的任何官员或雇员(无论是国家、地方或市政政府,无论选举或任命;包括担任任何立法、行政或司法职位的官员);
  • 联合国、世界银行或国际货币基金组织等国际公共组织的任何官员或雇员,或以官方身份代表或代表任何此种国际公共组织行事的任何人;
  • 任何以官方身份行事,或代表任何非美国政府或部门、机构或其机构行使公共职能的人;
  • 非美国国家或民族的政党及其官员和公职候选人;或
  • 非美国政府控制企业(由非美国政府创建、拥有或控制的实体,代表其或在其监督下开展活动,包括但不限于:主权财富基金、养老基金、学校、医院、公用事业、中央银行和过境当局)
例行政府行动

通常由非美国政府官员在以下情况下执行的行为:

  1. 获得许可、执照或其他官方文件以使某人有资格在国外做生意;
  2. 处理政府文件,如签证和工作单;
  3. 提供警察保护、邮件取送或安排与履行合同有关的检查或与货物运输有关的检查;
  4. 提供电话服务、供电和供水、装卸货物或保护易腐产品或商品不变质;或betway登陆网址
  5. 性质相似的行为。

不包括非美国公职人员将新业务授予特定方或与特定方继续开展业务的决定(或为鼓励作出决定而采取的行动)。

生效日期:2018年9月10日